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国元证券股份有限公司关于公司2018年现场检查工作报告

收藏2019-04-16 02:03:13    来源:巨潮深圳创业板

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国元证券股份有限公司

关于创业慧康科技股份有限公司2018年现场检查工作报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:创业慧康

保荐代表人姓名:戚科仁 联系电话::0551-62207867

保荐代表人姓名:甘宁 联系电话:021-51097188

现场检查人员姓名:戚科仁、丁江波、朱培风、郑伟新
现场检查对应期间:2018年4月1日至2018年12月31日
现场检查时间:2019年4月9日

一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅公司公开披露的信息;
查阅公司章程、三会纪要和会议记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要

件是否齐备,会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息

披露义务 √

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和

信息披露义务 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

(二)内部控制
现场检查手段:
查看内部审计部门经营场所及工作制度;
对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √
用)


2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告(如适用)
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建 √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查阅公司信息披露文件;
咨询中介机构,对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露

管理制度的相关规定 √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接

占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用

上市公司资金或者其他资源的情形 √


3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情

形 √

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批

程序和披露义务 √

(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅公司募集资金使用情况的相关资料、现场观察;
调查发行人募集资金是否真实投入项目,核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况;
查阅募集资金项目的核算资料,比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否存在差异并分析差异原因。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 ......【本公告内容较长,不适合在手机查看。建议您通过交易所网站或其它渠道查看,带来不便,敬请谅解】

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