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关于公司2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权、调整股票期权数量及行权价格、首次授予部分第一个行权期行权相关事项的法律意见书

收藏2019-06-12 22:47:58    来源:巨潮深圳创业板

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关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司

2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权、调整股票期权数量及行权价格、首次授予部分第一
个行权期行权相关事项的

法律意见书


法律意见书
北京市康达(广州)律师事务所

关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司

2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权、调整股票期权数量及行权价格、首次授予部分第一个行权期行权相关
事项的法律意见书

致:广州中海达卫星导航技术股份有限公司

北京市康达(广州)律师事务所(以下简称“本所”)接受广州中海达卫星导航技术股份有限公司(以下简称“中海达”或“公司”)的委托,作为其2018年股票期权激励计划(以下简称“本次激励计划”)的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》(以下简称“《信息披露业务备忘录》”)等法律、行政法规和规范性文件以及《广州中海达卫星导航技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《广州中海达卫星导航技术股份有限公司2018年股票期权激励计划》(以下简称“《2018年股票期权激励计划》”)的相关规定,就中海达2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权(以下简称“本次注销”)、调整股票期权数量及行权价格(以下简称“本次调整”)、首次授予部分第一个行权期行权(以下简称“本次行权”)等相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书,本所及经办律师特作出如下声明:

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等相关规定,以及本法律意见书出具日前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。


法律意见书
为出具本法律意见书,本所律师查阅了中海达提供的与本次激励计划有关的文件材料,并核查了本次激励计划涉及的相关事实。中海达向本所保证其已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部书面材料或书面证言,该等书面材料及书面证言是真实、准确、完整和有效的,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之处。文件材料为副本或复印件的,与原件一致。

本所律师仅就中海达2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权、调整股票期权数量及行权价格、首次授予部分第一个行权期行权等相关事项发表意见,并不对本次激励计划涉及的中海达股票价值、考核标准等事项的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时,本所律师已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖有关政府部门、公司或其他有关机构、人士出具的证明或说明文件,以及政府部门网站的检索信息发表意见。

本所同意中海达将本法律意见书作为其实施本次激励计划必备的法律文件之一,随同其他材料一并提交深圳证券交易所并予以公告,并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供中海达为实施2018年股票期权激励计划注销部分已授予但尚未行权的股票期权、调整股票期权数量及行权价格、首次授予部分第一个行权期行权等相关事宜之目的使用,不得用作任何其他目的。本所同意中海达在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的内容,但中海达作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,本所有权对被引用文件的相关内容再次审阅并确认。

本所根据《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件之规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

一、2018年股票期权激励计划的基本情况

(一)2018年3月22日,中海达召开第三届董事会第四十一次会议审议通过《关于公司<2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大

法律意见书
会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对《激励计划(草案)》及其摘要、本次激励计划设定指标的科学性和合理性发表了肯定性的独立意见。同日,公司召开第三届监事会第二十九次会议审议通过《关于公司<2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2018年股票期权激励计划首次授予部分的激励对象名单>的议案》,认为列入公司本次激励计划激励对象名单的人员作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

(二)2018年4月13日,中海达召开2018年第二次临时股东大会,审议通过《关于公司<2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

(三)2018年5月4日,中海达召开第三届董事会第四十四次会议审议通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》,同意本次激励计划授予的激励对象由489名调整为481名,授予的股票期权数量由1,998万份调整为1,979万份。公司独立董事对公司调整股票期权激励计划及首次授予股票期权发表了肯定性的独立......【本公告内容较长,不适合在手机查看。建议您通过交易所网站或其它渠道查看,带来不便,敬请谅解】

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