长江证券

产品或服务等级名录

2020-04-24 16:20:11 来源：

	业务风险等级	业务名称
1	低风险	R1低风险债券质押式逆回购
2	低风险	R1低风险国债
3	低风险	R1低风险货币市场基金
4	低风险	R1低风险短期理财债券型基金
5	低风险	R1低风险柜台交易
6	低风险	R1低风险固定收益凭证
7	低风险	R1低风险本金保障型浮动收益凭证
8	低风险	R1低风险非荐股类资讯
9	低风险	R1报价回购
10	中低风险	R2中低风险地方政府债
11	中低风险	R2中低风险政策性银行金融债
12	中低风险	R2中低风险普通债券基金
13	中低风险	R2中低风险AAA级别信用债
14	中风险	R3创业板股票
15	中风险	R3中风险公开发行优先股
16	中风险	R3中风险创新层挂牌公司优先股
17	中风险	R3中风险股票期权保护性认沽开仓
18	中风险	R3中风险股票期权备兑开仓
19	中风险	R3中风险A股股票、B股股票
20	中风险	R3中风险AAA级别以下信用债
21	中风险	R3中风险股票基金
22	中风险	R3中风险混合基金
23	中风险	R3中风险可转债基金
24	中风险	R3中风险分级基金A份额
25	中风险	R3中风险大宗商品现货基金
26	中风险	R3中风险A股、B股荐股资讯
27	中风险	R3中风险证券投资顾问业务
28	中风险	R3中风险两网退市股票
29	中风险	R3中风险非公开发行优先股
30	中风险	R3可转换债券（沪深）
31	中风险	R3公开募集基础设施基金
32	中高风险	R4创业板(注册制)
33	中高风险	R4科创板股票
34	中高风险	R4中高风险基础层挂牌公司优先股
35	中高风险	R4中高风险股票期权保证金卖出开仓
36	中高风险	R4中高风险个股期权买入开仓
37	中高风险	R4中高风险风险警示股票
38	中高风险	R4中高风险港股通股票
39	中高风险	R4中高风险权证
40	中高风险	R4中高风险港股荐股资讯
41	中高风险	R4中高风险退市整理期股票
42	中高风险	R4中高风险股权激励行权融资
43	中高风险	R4中高风险转融通（证券出借）
44	中高风险	R4中高风险融资融券
45	中高风险	R4中高风险股票质押式回购（融入方）
46	中高风险	R4中高风险约定购回式证券交易（融入方）
47	中高风险	R4新三板（基础层挂牌公司股票、创新层挂牌公司股票、精选层挂牌公司股票）
48	中高风险	R4中高风险证券投资顾问业务
49	高风险	R5高风险大宗商品期货基金
50	高风险	R5高风险权益类收益互换
51	高风险	R5高风险场外期权

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