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产品或服务等级名录

2021-02-03 16:04:42 来源:


业务风险等级业务名称
1低风险R1低风险债券质押式逆回购
2低风险R1低风险国债
3低风险R1低风险货币市场基金
4低风险R1低风险短期理财债券型基金
5低风险R1低风险柜台交易
6低风险R1低风险固定收益凭证
7低风险R1低风险本金保障型浮动收益凭证
8低风险R1低风险非荐股类资讯
9低风险R1报价回购
10中低风险R2中低风险地方政府债
11中低风险R2中低风险政策性银行金融债
12中低风险R2中低风险普通债券基金
13中低风险R2中低风险AAA级别信用债
14中风险R3创业板股票
15中风险R3中风险公开发行优先股
16中风险R3中风险创新层挂牌公司优先股
17中风险R3中风险股票期权保护性认沽开仓
18中风险R3中风险股票期权备兑开仓
19中风险R3中风险A股股票、B股股票
20中风险R3中风险AAA级别以下信用债
21中风险R3中风险股票基金
22中风险R3中风险混合基金
23中风险R3中风险可转债基金
24中风险R3中风险分级基金A份额
25中风险R3中风险大宗商品现货基金
26中风险R3中风险A股、B股荐股资讯
27中风险R3中风险证券投资顾问业务
28中风险R3中风险两网退市股票
29中风险R3中风险非公开发行优先股
30中风险R3可转换债券(沪深)
31中风险R3公开募集基础设施基金
32中高风险R4创业板(注册制)
33中高风险R4科创板股票
34中高风险R4中高风险基础层挂牌公司优先股
35中高风险R4中高风险股票期权保证金卖出开仓
36中高风险R4中高风险个股期权买入开仓
37中高风险R4中高风险风险警示股票
38中高风险R4中高风险港股通股票
39中高风险R4中高风险权证
40中高风险R4中高风险港股荐股资讯
41中高风险R4中高风险退市整理期股票
42中高风险R4中高风险股权激励行权融资
43中高风险R4中高风险转融通(证券出借)
44中高风险R4中高风险融资融券
45中高风险R4中高风险股票质押式回购(融入方)
46中高风险R4中高风险约定购回式证券交易(融入方)
47中高风险R4新三板(基础层挂牌公司股票、创新层挂牌公司股票、精选层挂牌公司股票)
48中高风险R4中高风险证券投资顾问业务
49高风险R5高风险大宗商品期货基金
50高风险R5高风险权益类收益互换
51高风险R5高风险场外期权


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